2015年，大連裝備在做好自身的投融資工作，確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)健康、風(fēng)險(xiǎn)可控的同時(shí)，在支持裝備制造企業(yè)加快實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)品升級(jí)，促進(jìn)實(shí)體企業(yè)發(fā)展和協(xié)助企業(yè)處理歷史遺留問(wèn)題等方面也做了大量工作，取得了一定的成績(jī)。
一、大連裝備加大對(duì)市屬國(guó)有企業(yè)資金支持，減輕企業(yè)運(yùn)營(yíng)的資金壓力
截至2015年末，大連裝備對(duì)市屬國(guó)有企業(yè)資金支持規(guī)模達(dá)19.9億元，本年資金續(xù)借逾10筆。由于宏觀經(jīng)濟(jì)持續(xù)下行、裝備制造業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難，2015年大連裝備對(duì)市屬國(guó)有企業(yè)新增資金支持規(guī)模7.2億元，總額達(dá)到19.9億元，其中大橡塑3.9億元（該項(xiàng)資金中的2.8億元是大連裝備為大橡塑提供擔(dān)保）、瓦軸集團(tuán)新增1.6億元、大化集團(tuán)新增1.2億元（其中1.1億元由大連裝備為大化集團(tuán)提供擔(dān)保）、金重集團(tuán)新增3000萬(wàn)元、染化集團(tuán)新增2000萬(wàn)元。
為加大支持所屬實(shí)體企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展力度，減輕企業(yè)運(yùn)營(yíng)的資金壓力，對(duì)所屬實(shí)體企業(yè)借款利率進(jìn)行了普遍下調(diào)，將部分利潤(rùn)空間無(wú)償轉(zhuǎn)移給相關(guān)所屬企業(yè)。
二、積極參與華銳風(fēng)電后續(xù)工作
在各方推動(dòng)下，成功化解了華銳風(fēng)電債務(wù)兌付危機(jī)和摘牌退市風(fēng)險(xiǎn)。上交所于2015年5月4日撤銷了華銳風(fēng)電退市風(fēng)險(xiǎn)警示，實(shí)現(xiàn)成功“摘帽”。在華銳風(fēng)電2015年高層改組工作中，大連方面在9人董事會(huì)中的席位由2人增加到3人，強(qiáng)化了大連國(guó)資方面的話語(yǔ)權(quán)。同時(shí)，大連裝備與市發(fā)改委等部門溝通協(xié)調(diào)，積極幫助華銳風(fēng)電開拓市場(chǎng)。
三、大連裝備融資租賃有限公司首次嘗試歐元跨境貸款
2015年2月6日，大連裝備融資租賃有限公司向中國(guó)銀行法蘭克福分行貸款7596萬(wàn)歐元，用于中交天津航道局有限公司售后回租項(xiàng)目。公司首次嘗試歐元跨境貸款，在融資模式上取得了創(chuàng)新，在使得外幣貸款品種多元化的同時(shí)，豐富了公司的海外融資渠道。低成本境外資金的引入，不僅為公司降低了融資成本，也為客戶降低了資金成本，具有積極的歷史意義。
四、開展2014年度風(fēng)審工作的全面檢查，做好對(duì)子公司高管職務(wù)的監(jiān)督
2015年3月，大連裝備展開對(duì)全資子公司大連裝備融資租賃有限公司及大連高新園區(qū)裝備科技小額貸款有限公司的年度風(fēng)審檢查。主要從2014年全年經(jīng)營(yíng)情況、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況、貸后管理體系建設(shè)情況、項(xiàng)目逾期情況、高管消費(fèi)情況、年終分紅情況等方面對(duì)子公司全面深入了解、檢查。采取了實(shí)地查看賬本、詢問(wèn)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和風(fēng)控部負(fù)責(zé)人的檢查方式，并將檢查內(nèi)容形成書面報(bào)告反饋了公司領(lǐng)導(dǎo)。
2015年5月，大連裝備對(duì)子公司大連裝備融資租賃有限公司、大連高新園區(qū)裝備科技小額貸款有限公司及星海國(guó)際商業(yè)保理（天津）有限公司進(jìn)行高管職務(wù)消費(fèi)的監(jiān)督檢查，包括從2013年以來(lái)各子公司高管職務(wù)消費(fèi)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查。從集團(tuán)層面對(duì)各公司建立制度提出參考意見，并從辦公室使用面積，招待費(fèi)、辦公車輛使用情況等方面進(jìn)行了檢查。
五、按時(shí)兌付企業(yè)債本金1.3億元
2010年4月末，我公司發(fā)行了25億元企業(yè)債券，包括兩個(gè)品種：一是10億元6（3+3）年期企業(yè)債券；二是15億元7（5+2）年期企業(yè)債券。
2015年4月末，15億元7（5+2）年期企業(yè)債券投資人可行使回售企業(yè)債券的選擇權(quán)。根據(jù)此次回售情況，兌付企業(yè)債本金1.3億元，債券余額13.7億元，債券利率由4.65%上調(diào)為5.10%。同時(shí)，支付兩個(gè)品種企業(yè)債券上一年度利息合計(jì)1.15億元。
六、大連裝備融資租賃有限公司榮獲2012-2014年度“優(yōu)秀外商投資企業(yè)獎(jiǎng)”
2015年6月1日，大連裝備融資租賃有限公司榮獲2012-2014年度“優(yōu)秀外商投資企業(yè)獎(jiǎng)”，該獎(jiǎng)項(xiàng)由大連市人民政府頒發(fā)，旨在表彰優(yōu)秀外商投資企業(yè)開拓創(chuàng)新、銳意進(jìn)取，堅(jiān)持依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，在實(shí)現(xiàn)良好經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的同時(shí)，自覺履行社會(huì)責(zé)任，為推進(jìn)大連市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步所做出的突出貢獻(xiàn)，鼓勵(lì)和促進(jìn)更多的外商投資企業(yè)爭(zhēng)創(chuàng)佳績(jī)，推動(dòng)大連市外向型經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。全市近5000家外商投資企業(yè)中，僅有20家企業(yè)獲此殊榮。
七、大連裝備將持有國(guó)聯(lián)信42.24%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給國(guó)投集團(tuán)
鑒于我公司定位于支持裝備制造業(yè)企業(yè)發(fā)展，為集中資金和精力支持裝備制造業(yè)企業(yè)，以及資源公司現(xiàn)金流緊張，需要回籠資金等原因，經(jīng)市國(guó)資委批準(zhǔn)同意，按照規(guī)定程序協(xié)議，將大連裝備持有的國(guó)聯(lián)信42.24%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給國(guó)投集團(tuán)。
八、做好對(duì)子公司2014年度指標(biāo)考核情況
2014年7月,制定了融資租賃和科技小貸考核方案，核定了考核指標(biāo)，并與兩家子公司簽訂業(yè)績(jī)考核責(zé)任狀。
2015年7月，經(jīng)審計(jì)，匯總出2014年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，兩家子公司均完成了2014年度考核指標(biāo)。
九、大連裝備成功發(fā)行募集短期融資券10億元
2015年8月，成功發(fā)行募集短期融資券資金10億元，期限一年，利率3.45%，在同期同評(píng)級(jí)發(fā)行主體中，大連裝備發(fā)行利率最低，成功實(shí)現(xiàn)低成本融資，優(yōu)化了債務(wù)結(jié)構(gòu)。
十、完成對(duì)瓦軸集團(tuán)全資子公司瓦軸特種精密軸承有限公司的注資，負(fù)責(zé)中慧達(dá)增資冰山集團(tuán)相關(guān)工作
經(jīng)市國(guó)資委同意，向瓦軸集團(tuán)所屬特種軸承技術(shù)公司投資3000萬(wàn)元，持股比例30%。
為了支持瓦軸集團(tuán)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)品升級(jí)，支持我市國(guó)資裝備制造業(yè)發(fā)展。大連裝備與瓦軸集團(tuán)共同對(duì)瓦軸集團(tuán)子公司瓦軸特種精密軸承有限公司的高端軸承升級(jí)改造項(xiàng)目進(jìn)行了調(diào)研。大連裝備履行相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)投資程序后，于2015年9月10日注資3000萬(wàn)元。注資后大連裝備持有瓦軸特種精密軸承有限公司30%的股權(quán)。大連裝備派出了董事和監(jiān)事各1名。通過(guò)此次注資，瓦軸集團(tuán)高端軸承產(chǎn)品的研發(fā)實(shí)力和產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力得到了進(jìn)一步提升。
2015年10月，根據(jù)市國(guó)資委《關(guān)于中慧達(dá)增資冰山集團(tuán)相關(guān)事宜的通知》，對(duì)中慧達(dá)增資冰山集團(tuán)審計(jì)評(píng)估事宜，采取搖號(hào)的方式選聘了審計(jì)機(jī)構(gòu)和評(píng)估機(jī)構(gòu)，順利協(xié)助冰山集團(tuán)完成增資工作。
十一、大連裝備擬發(fā)行35億元公司債首期募集資金13億元
根據(jù)公司資金計(jì)劃，大連裝備向市國(guó)資委上報(bào)了公司債的發(fā)行請(qǐng)示，擬發(fā)行公司債35億元，并首期募集資金13億元，期限5年，已獲市國(guó)資委批準(zhǔn)同意。2015年公司債發(fā)行主體范圍擴(kuò)容后，大連裝備具備了公司債的發(fā)行主體資格，在綜合考慮投資者對(duì)公司債熱情高、債市利率較低等情況下，大連裝備選擇了發(fā)行公司債，以實(shí)現(xiàn)低成本、多渠道融資。
十二、大連裝備上交國(guó)有資本收益，協(xié)助瓦軸集團(tuán)辦理土地收儲(chǔ)事宜
通過(guò)對(duì)我市各級(jí)國(guó)有資本收益的合理分配及使用，增強(qiáng)政府宏觀調(diào)控能力，促進(jìn)國(guó)有資本合理配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展，上交國(guó)有資本收益2159萬(wàn)元。
瓦軸集團(tuán)所屬遼陽(yáng)軸承公司一宗土地交由遼陽(yáng)市土地儲(chǔ)備交易中心（以下簡(jiǎn)稱遼陽(yáng)土儲(chǔ)中心）收儲(chǔ)，在進(jìn)行土地收儲(chǔ)工作中，經(jīng)市國(guó)資委批準(zhǔn)，大連裝備協(xié)助瓦軸集團(tuán)出具相關(guān)文件，避免國(guó)有資產(chǎn)閑置，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值。
十三、完成了2014年第一期短期融資債券的兌付工作
2014年10月24日,大連裝備發(fā)行短期融資債券5億元，期限一年。2015年10月24日，大連裝備完成了2014年第一期短期融資債券的兌付工作，償還債券本息5.2億元。
十四、做好組建大連國(guó)訊信息科技有限公司的籌備工作
為了進(jìn)一步提高國(guó)資監(jiān)管效率和科學(xué)監(jiān)管水平，市國(guó)資委擬建立大連市國(guó)資監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，提出擬由大連裝備出資組建大連國(guó)訊信息科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱信息公司），主要承擔(dān)市國(guó)資委信息監(jiān)管平臺(tái)的建設(shè)及運(yùn)營(yíng)工作。
大連裝備已配合市國(guó)資委信息部門開展了前期籌備工作，做好信息化平臺(tái)公司的組建工作，同時(shí)積極探索信息公司利用國(guó)資大數(shù)據(jù)做好業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展工作。
十五、聘請(qǐng)普華永道思略特公司對(duì)金重集團(tuán)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)診斷工作
根據(jù)2015年11月10日市國(guó)資委下發(fā)的《關(guān)于解決金重集團(tuán)困難和問(wèn)題協(xié)調(diào)會(huì)需落實(shí)重點(diǎn)工作的任務(wù)分解》，其中提出“由大連裝備負(fù)責(zé)，會(huì)同高水平中介機(jī)構(gòu)和專家，對(duì)企業(yè)近年來(lái)運(yùn)營(yíng)管理和投資行為進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，深入剖析企業(yè)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題和原因，研究提出企業(yè)下一步發(fā)展的建議”。我公司立刻進(jìn)行了認(rèn)真研究，聘請(qǐng)了普華永道思略特公司對(duì)金重集團(tuán)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)診斷工作。
十六、投資大連北方金屬材料交易中心有限公司
12月25日，對(duì)我公司與瓦軸集團(tuán)、上海億盞供應(yīng)鏈管理有限公司共同出資成立的大連北方金屬材料交易中心有限公司。
該交易中心的設(shè)立，可提高瓦軸集團(tuán)營(yíng)業(yè)收入，降低瓦軸集團(tuán)及相關(guān)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本，符合政府推動(dòng)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等與現(xiàn)代制造業(yè)結(jié)合的發(fā)展導(dǎo)向。
十七、參與市國(guó)資委《投資運(yùn)營(yíng)公司管理暫行辦法》（征求意見稿）的制訂和修改
2015年10月國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2015〕63號(hào)）文件，要求改組組建國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司，據(jù)此市國(guó)資委下發(fā)《投資運(yùn)營(yíng)公司管理暫行辦法》（征求意見稿），準(zhǔn)備將大連裝備改組為投資運(yùn)營(yíng)公司，建立“國(guó)資委-投資運(yùn)營(yíng)公司-出資企業(yè)”三層架構(gòu)的管理模式，賦予大連裝備“融資、投資、管理、退出”四項(xiàng)職能，更好的發(fā)揮國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)專業(yè)化監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，處理好監(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系。
為此，我公司組織進(jìn)行了數(shù)次學(xué)習(xí)討論，以《公司法》和國(guó)務(wù)院63號(hào)文件為主要依據(jù)，對(duì)《管理辦法》提出改動(dòng)意見，并整理完成修改意見稿上報(bào)市國(guó)資委。
十八、編制完成了大連制造產(chǎn)業(yè)暨大連裝備投資集團(tuán)“十三五”發(fā)展規(guī)劃
2015年4季度，大連裝備投資部在投資總監(jiān)徐黎明的帶領(lǐng)下，編制完成了大連制造產(chǎn)業(yè)暨大連裝備投資集團(tuán)“十三五”發(fā)展規(guī)劃。規(guī)劃按照《中國(guó)制造2025》產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級(jí)的戰(zhàn)略要求，以國(guó)家、省、市一系列文件精神為指導(dǎo)，計(jì)劃在“十三五”期間，大連裝備將逐步履行政府授權(quán)的出資人職責(zé)，落實(shí)一個(gè)功能、兩項(xiàng)任務(wù)、三項(xiàng)措施，重點(diǎn)完成盤活傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)存量和發(fā)展新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)增量?jī)身?xiàng)任務(wù)，大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基金、孵化基地和產(chǎn)業(yè)化基地的建設(shè)。
存量方面，通過(guò)有效資源配置，加快推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。一方面支持企業(yè)加大產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)投入；另一方面支持企業(yè)通過(guò)資本手段并購(gòu)海外優(yōu)質(zhì)企業(yè)。全面深化國(guó)有企業(yè)股份制改革，吸引產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)作為戰(zhàn)略投資者，拓寬銷售渠道，引入先進(jìn)管理理念，激活企業(yè)的體制活力和發(fā)展動(dòng)力。
增量方面，圍繞催化劑、精細(xì)化工、基礎(chǔ)核心零部件、高端智能設(shè)備、生物醫(yī)藥、新一代信息技術(shù)、節(jié)能環(huán)保等新領(lǐng)域進(jìn)行產(chǎn)業(yè)布局，力爭(zhēng)在“十三五”末，把新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域打造成為大連制造業(yè)的新支柱。
十九、配合市國(guó)資委辦理企業(yè)股權(quán)劃轉(zhuǎn)工作
市國(guó)資委將國(guó)投集團(tuán)持有的遼無(wú)二（持股比例42%）等股權(quán)劃轉(zhuǎn)至大連裝備，待大橡塑重組后，將國(guó)投集團(tuán)持有的大橡塑、大橡塑國(guó)際和大橡塑香港股權(quán)劃轉(zhuǎn)至大連裝備；將大化集團(tuán)、染化集團(tuán)和綠峰公司交大連裝備代管，大連裝備正在積極配合辦理相關(guān)手續(xù)，并進(jìn)行相關(guān)的稅務(wù)籌劃。
二十、向銀行申請(qǐng)授信額度，2015年新增授信額度26.8億元
根據(jù)集團(tuán)公司整體資金需求計(jì)劃，針對(duì)不同的金融市場(chǎng)，公司會(huì)積極尋求新的融資渠道，開展一些新的金融產(chǎn)品。同時(shí)根據(jù)債市利率走勢(shì)，發(fā)揮集團(tuán)融資優(yōu)勢(shì)，采取長(zhǎng)短期融資工具及銀行授信相結(jié)合的方式，融入資金或增加授信規(guī)模，為所屬企業(yè)提供資金支持，替換企業(yè)高成本融資，提高企業(yè)金融市場(chǎng)議價(jià)能力。2015年，公司與中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行大連分行合作，開展集團(tuán)授信業(yè)務(wù)，成功獲得郵儲(chǔ)銀行26.8億元授信額度。該額度可由集團(tuán)單獨(dú)使用，也可給集團(tuán)所屬企業(yè)使用，授信額度大，使用靈活。增強(qiáng)了集團(tuán)公司及所屬企業(yè)的償債能力，也提高了企業(yè)面對(duì)一些緊急資金需求情況的防范風(fēng)險(xiǎn)能力。
(大連裝備投資集團(tuán) 綜合部 曲妍)